长江证券2021年文化建设实践情况

公司文化建设的目标是围绕落实“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化核心价值观，积极履行社会责 任，保护投资者合法权益，坚持可持续发展理念，引导和促进公司高质量发展。2021年，在中国证监会、 中国证券业协会的领导下，公司进一步贯彻落实证券基金行业文化理念，扎实推进文化建设工作，积极探索 更加务实更富特色的文化实践，打造良性文化生态，以文化建设助力公司持续健康发展。

全面加强党的领导

公司党委深刻领会“两个确立”的决定性意义，以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，充分发挥党 组织的领导核心和政治核心作用，落实行业文化建设的总体要求，在文化建设的理念塑造、顶层设计、谋篇 布局等方面重点突出党建引领，以党的先进理论为文化建设注入科学内涵，从而对文化理念、工作主线及体 系搭建起到引领作用，为文化建设工作指明前进方向。

持续落实党建引领文化

公司党委按照中国证监会关于行业文化建设的总体部署，贯彻落实“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化 和以“忠诚”为依托的长江特色文化，在日常党建和经营工作中坚持党的领导与企业文化建设有机融合，以 “三会一课”、组织生活会、谈心谈话、民主评议党员为载体，将“忠诚”文化融入贯穿其中，切实发挥基 层党组织引领、示范和带动作用，不断增强基层党组织在文化建设中的政治领导力、思想引领力、群众组织 力和号召力，强化党员群众对文化的认同。

为深化党建品牌建设，构建全方位、多层次、立体化党建品牌体系，公司党委鼓励各基层党组织以“品牌名 称有特色、党建工作形象化、创建活动项目化、组织管理规范化、创先争优常态化”为目标，将文化建设、团队管 理、经营发展与品牌创建相结合，创建富有特色的党建品牌。

深化党建引领，强基固本增效

党建锦囊

• 面向公司全体党员和入党积极分子
• 提炼分享先进经验

基层党建大家谈

• 面向公司各基层党组织
• 督导推动党建工作

党建工作小贴士

• 面向公司全体党员，重点为基层党务工作者
• 宣贯基层党建知识

为发挥先进典型的示范引领作用，凝聚和带动广大党员群众，每年组织“七一”表彰活动，营造“人人争当 先进、荣誉创造价值”的氛围，同时，要求基层党组织以及全体党员在文化建设工作中率先垂范，身体力 行，有效发挥党支部战斗堡垒作用和党员先锋模范作用；党员同志带头学习公司文化、践行公司文化、宣传 公司文化，带动广大员工提升对文化建设的认识，做到知行合一，持续增强“四个意识”、坚定“四个自 信”、做到“两个维护”。

强化党建与企业治理融合

公司党委把党的建设和文化建设纳入公司治理重要内容写入公司章程，审议通过了《党委前置研究讨论事项清 单》，进一步厘清了党委和其他治理主体的责权边界，并逐步完善前置程序配套机制，落实公司党委在重大决 策中的决定权、把关权、监督权，确保党的意图贯穿于公司高质量发展的全过程。同时推动各全资子公司参照 集团公司新修订的《章程》，结合实际落实党建和企业文化入章，制定《党组织前置研究讨论事项清单》，有 效发挥了“把方向、管大局、保落实”的领导作用。在坚持党的全面领导、贯彻落实党中央和省委决策部署上 下真功见实效，公司党委建设“敢管、服管、会管”的管理干部队伍，持续贯彻“一岗双责”，结合行业文化 建设要求，修订《长江证券基层党支部党建工作目标管理考核办法》，形成党建工作责任制与经营管理责任制 有效联动、同向发力的模式，落实党建考核与业绩考核相挂钩，进一步完善基层党组织考核制度。

做好廉洁风险防范与监督

公司党委基于“每月有活动、活动有主题、主题有影响”的整体思路，结 合党风廉政建设和行业廉洁从业相关规定，以“强廉洁、促发展、防风 险”为主基调，围绕公司的经营目标，坚持合规生命线，坚守廉洁从业底 线，注重廉政建设和党的建设密切结合，注重廉洁从业与文化培育高度融 合，聚焦政治监督，明确监督重点，紧盯“关键少数”，综合运用监督执 纪“第一种形态”落实全面从严治党主体责任，让“咬耳扯袖、红脸出 汗”成为常态，并强化对关键岗位人员和年轻干部在理想信念、党风党 纪、职业道德、廉洁从业等方面的教育，规范履职行为，坚定不移把 “严”的主基调长期坚持下去，深化全面从严治党，正风肃纪，并将不敢 腐、不能腐、不想腐一体推进，为公司营造风清气正的发展环境。

长江证券廉洁提示短信

积极践行企业社会责任

在贯彻落实乡村振兴战略方面，2021年是推动脱贫攻坚向乡村振兴的衔接之年，公司深入贯彻中央和各级政 府关于脱贫攻坚及乡村振兴战略的重要指示精神和工作部署，积极响应中国证监会、中国证券业协会的行动号 召，切实履行“一司一县”结对帮扶责任，积极谋划定点帮扶任务，助力乡村实现全面振兴。2021年，公司 在第一时间成立了乡村振兴工作领导小组，由公司党委主要成员和相关部门负责人组成，统筹部署精准扶贫及 乡村振兴工作。在各重点帮扶区域，公司积极组建专班，设立专门服务机构，派出优秀干部扎根当地，为政府 与企业提供贴身服务；同时积极调动内外部资源，落实各项金融帮扶政策，在优质企业、创业者与合适的地 域、政府之间搭起桥梁、促进合作，因地制宜地提供针对性、建设性的建议。

在大力支持社会公共服务方面，疫情期间，公司在党委领导下，严格落实疫情防控要求，切实保障业务运营及 员工安全，并积极配合社区做好常态化疫情防控工作。2021年，公司党委积极组织党员下沉社区参与疫情防 控，为社区志愿者提供爱心午餐，并组织金融下社区和投资者教育活动，相关事迹被武汉电视台报道，公司也 先后获市委组织部、区委组织部通报表扬。另一方面，公司积极参与社会救助行动，履行企业社会责任。 2021年7月，河南遭遇洪涝灾害，公司党委紧急号召全体员工进行爱心募捐，筹集善款后购买急需物资，并捐 赠至新乡卫辉、获嘉等灾情比较严重地区的灾民分配点及新乡市慈善基金总会。

以文化建设促进业务发展

公司积极践行行业文化理念，结合行业文化建设要求，扎实推进各项工作深入开展。为推动文化与业务融合 发展，将文化建设落到实处，公司坚持正确价值取向，从优化管理机制、提升专业能力、服务国家战略等三 个方面深入贯彻落实行业文化，带动广大员工共同践行公司文化，推动业务稳健发展，切实发挥金融服务实 体经济功能。

秉持合规理念，夯实业务发展根基

公司将文化理念以制度化、规范化的形式贯穿到业务流程、内部控制、合规管理之中，积极推进文化固化于 制、实化于行。报告期内，公司持续完善内部规章制度，对每项制度、每个条款进行逐项分析，找出制度执 行中存在的问题，提出相应的整改建议。2021年，公司汇编董监高、分支机构负责人、保荐代表人、证券 分析师、证券投资顾问、自营及资管业务投资经理等人员“一岗一策”，推动公司在“风险清单化、管理可 视化、操作标准化”方面再上台阶；加强源头治理与风险防控，制订发布《关于加强源头防控，促进员工合 规诚信执业的通知》，不断深化员工执业行为管理等，累计修订发布22项制度及相关机制，重点围绕完善 风控体系、强化组织保障、细化职责分工、约束从业行为等各个方面，进一步提升内控运行的有效性，维护 市场及各项业务平稳运营，推动经济高质量发展。

崇尚专业精神，打造优质服务团队

在忠诚文化引领下，公司忠诚于初心，忠诚于事业，坚持服务实体经济的使命和责任，提倡并号召员工专心 致志锻造能力，精益求精提升服务。

一是营造崇尚专业精神的文化氛围，激励员工爱岗敬业，履职尽责。公司贯彻落实内生培养的人才战略，在 内部竞聘中突出公开公平公正理念；在外部招聘环节开展背ఀ调查，尤其是对部分岗位设置硬性指标。 2021年修订《管理干部选拔任用暂行办法》，进一步明确管理干部个人执业能力、职业道德和引领作用； 在晋升和考核中将“专业能力”作为重点考察项。与此同时，公司“评优争先”荣誉体系中增设“领航长 江”系列奖项，对业务能力优秀、用心精进工作的团队及个人予以嘉奖。

二是建立专业人才培养体系，打造学习型组织。公司构建多 元培训体系，强化储备人才梯队建设，形成“管理+业务” 双通道发展路径。2021年公司开设“长证公开课之投研 说”等专业课程，持续赋能员工成长和能力提升；针对全国 分支机构开展“2021营销主管线上训练营”，其在学习平 台复播率达100%，参与学习员工近万人次，有效强化了分 支机构营销人员专业素养和服务质量。

三是重视客户评价反馈，督促员工主动提升服务品质。公司始终坚持“客户至上”的服务理念，洞悉客户 诉求、关注客户体验，结合客户运营服务各环节业务流程，充分发挥95579客服热线、长江e号等客户服务 渠道的“窗口”作用，建立健全客户评价机制、客户投诉机制、客户回访机制，高度重视客户反馈，并根 据反馈情况进行针对性自检自查和改进优化，持续提升员工服务品质和客户体验感。

坚持守正创新，支持实体经济发展

2021年，公司大力弘扬行业文化，打造“忠诚”特色文化品牌，积极履行社会责任。报告期内，公司充分发 挥专业优势服务国家战略，聚焦新能源、新技术、新发展，通过IPO、债券、新三板、产业基金等多种方式为 企业提供综合金融服务。

强化文化感知力和认同感

锻造以“忠诚”为特色的公司文化

在行业文化核心价值观的基础上，公司结合自身特点和公司发展战略，明确提出用“忠诚”文化凝聚共识，牢固确立 “忠于职守 、追求卓越”的核心价值观，制订《长江证券企业文化纲要》《长江文化公约》，对公司文化理念进行系 统提炼和整体阐释。

持续完善文化建设培训课程体系

2021年，公司围绕“强化战略认同感，提升 文化凝聚力”的理念，通过多样化的培训形 式，传递和传承行业和公司文化。依托合规 “周周测”平台，对全体干部员工定期进行 行业和公司文化理念培训及测试；在新员工 培养赋能培训、青年后备培养、管理干部赋 能培训等培训活动中，开设“文化系列培 训”、党委书记亲自讲授微党课、红色教育 基地体验式培训等，引导员工认同并主动践 行行业和公司文化，凝聚文化共识。

制定基本完备的企业视觉识别系统

公司依据企业视觉识别系统，对公司宣传素材进行统一规范，提升公司对外形象。同时，结合行业属性，创设企 业IP形象——长小牛，2021年通过不断优化、迭代，已诞生出第三代长小牛形象，并延展出三十周年司庆纪念 品、“Bull Market”长牛盲盒、“虎虎生财”年品等一系列周边产品，持续创新文化传播方式，提升文化品牌效 应，在行业内获得良好口碑。

广泛开展文化宣贯活动

通过自媒体微信号、视频号、官网、微博、OA系统、内刊、外部 媒体报道等内外部文化宣传阵地，向广大员工大力宣导文化理念和 文化实践，实现文化共享共创。 公司党委书记李新华署名文章《牢筑“忠诚”文化基石，凝聚公司 高质量发展合力》在中国证券业协会、财联社等公众平台专栏刊 载，为同业落地文化建设提供一定的理论参考；《赓续使命，拥抱 高质量发展新时代》刊载于《中国证券》“庆祝中国证券业协会成 立30周年”专刊，并收录进《中国证券业高质量发展论文集 （2022）》。同时，公司通过中国证券报、上海证券报、证券时 报、中国经济网、中国网等中央媒体，主动宣传行业及公司文化形 象，报告期内共刊发及转载宣传稿件近百篇次，受到了社会及行业 的广泛关注。

公司自主策划举办了“三十而立再出发”30周年司庆系列活动，通过三十周年司庆晚会、“三十年三十人”评选、 “长江人 长征行”公益徒步、风采展示短视频大赛、“献礼Flag”、司庆系列文创等全方位、全ఀ式团队建设活 动，凝聚文化向心力，激活发展自驱力，营造了积极向上的企业文化氛围。

长江证券2008年在行业内最早一批发起成立了专项运营公益慈善事业的基金会，并以此为平台，持续投入资源， 在赈灾、教育、环保、新农村建设等方面持续开展帮扶。 2021年，公司积极响应中国证券业协会号召，作为首批发起人参与“证券行业促进乡村振兴公益行动”，以公司专 项运营公益慈善事业的基金会为平台，陆续策划并推出了系列公益活动。其中，在公益助学方面，公司连续第7年 组织开展“衣心衣意”公益助学活动，项目覆盖公司“一司一县”结对帮扶地区以及“三区三州”国家重点关注区 域十余个省份，累计帮扶70余所学校，两万余学生受益。报告期内，10所帮扶地区学校、近7500学生受到“衣心 衣意”及“十年十人”项目的帮助。为进一步支持人才培养与发展，公司联合基金会向华中科技大学捐赠600万元 设立“创新前沿奖学金”，与高校合力加大对创新人才培育培养支持，积极助力国家科技创新战略。

优化公司荣誉体系

公司党委每年组织“七一”表彰活动，营造“人人争当先进、荣誉创造价值”的文化氛围，引导党员群众向先进典 型学习，彰显榜样的力量。同时，公司优化年度“评优争先”活动方案，在荣誉体系中把“忠诚”作为践行公司文 化建设的主线贯穿始终，强化对合规能力、诚信精神、专业水平和稳健意识的考量。2021年度公司组织开展评选活动 及颁奖典礼，对获奖员工进行表彰及激励，鼓舞和激励广大员工自觉践行文化理念，时时对标先进典型。

强化文化建设组织保障

发挥领导班子力量

公司文化建设工作领导小组担当企业文化建设的倡 导者、策划者、组织者、推广者和领导者，召开文 化建设专项会议，形成公司文化建设制度和机制， 统筹推进公司文化建设工作，促进文化建设良性发展。 各工作小组承担与自身业务和管理职能相应的文化 建设工作，将公司文化渗透至日常经营管理中。根 据文化建设工作日常反馈机制，各工作小组按月填 报《文化建设工作实施进度月报》，同步相关工作 推进情况，定期对文化建设工作开展自评自查，并 组织查漏补缺，使公司文化建设情况持续符合监管 要求及公司需要。建立文化建设质量评估机制，客 观评价工作效果，并在此基础上不断完善制度机 制，提升文化建设工作水平。

凝聚党工团组织合力

发挥基层党组织引领、示范和带动作用，持续夯实基 层基础，推动全面从严治党向基层延伸。为提升基层 党组织组织力，以部门为基础建立基层党组织，并严 格落实“一岗双责”，配强配齐支部委员。同时，高 质量发挥党工团的组织活力，推动文化建设落地生 根。公司党委、工会、团委以“忠诚”文化为主题， 组织开展多场学习会、主题党课、主题团日等丰富多 彩的文体活动，并通过微电影、推文、OA专栏等多 种方式进行宣传和发酵，提升感染力，扩大影响力。 同时，加大先进典型的评选、宣传工作，树立先锋模 范，传递榜样力量。

落实资金保障

公司设立文化建设专项预算，通过费用归集的形式辅助公司建立文化建设资金投入管理机制，在预算管 理、资金管理、成本管理等方面强化管控，保障用于公司文化建设、人员培训和表彰先进等工作和活动的 资金和预算，做好费用的支出、协调、监督等工作。一方面注重预算的编审和细化，加强预算执行力度， 为公司文化建设支出提供了必要的资金保障；另一方面建立健全相应管理规章制度和工作机制，加强对全 过程的监督检查，保障资金的使用安全、有效。

强化人力保障

公司积极为文化建设工作补充人力资源，明确文化建设岗位职责及要求，建立对应的长效考核机制，持续加 强人员的更新与培养。目前，公司各子公司、部室、分支机构共有300余名员工负责所在单位日常文化宣贯、 组织文化创建活动等工作。其中，专职员工10名，具体名单详见附表3《文化建设工作人员名单》。